华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接
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华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新摘要查看PDF原文

华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可531号文核准募集,基金合同于2009年7月10日正式生效。根据基金管理人2012年12月21日刊登的《华夏基金管理有限公司关于华夏沪深300指数证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》,华夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金,并相应修订基金合同条款。根据基金管理人2018年1月31日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同的公告》及《关于华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加C类基金份额类别的公告》,本基金自2018年2月2日起增加C类基金份额类别。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特定风险等。本基金为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金的联接基金,主要通过投资华夏沪深300ETF紧密跟踪标的指数的表现,因此本基金的净值会因华夏沪深300ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年7月10日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。

杨明辉先生:董事长、党委书记,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、总经理、执行委员会委员,华夏基金有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角、总监等。

宁晨新先生:监事,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书。曾任中国证券报社记者、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作部B角等。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会经济学家、摩根士丹利信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长,华夏基金管理有限公司监事、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

张弘弢先生,硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、MSCI中国A股交易型开

放式指数证券投资基金基金经理、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基

金经理、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理。

赵宗庭先生,对外经济贸易大学经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,现任数量投资部高级副总裁,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

2018月,中国工商银行资产托管部共有员工人,95%

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

化的托管服务。截至12 月,中国工商银行共托管证券投资基金只。自年

以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。从年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、稳健运行。

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

根据《基金法》、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

住所:上海市浦东新区世纪大道号上海国金中心办公楼二期5312-15 单元

办公地址:深圳市福田区金田路号卓越世纪中心1806-1808 单元

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街号前海深港合作区管理局综合办公楼A室

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期N2 地块新浪总部科研楼518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期N2 地块新浪总部科研楼518 室

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路26153 室

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路号科兴科学园单元层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路号科兴科学园单元层

住所:深圳市福田区中心三路号卓越时代广场北座1301-1305、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路号卓越时代广场北座1301-1305、

住所:广州天河区天河北路 183-18743 楼

办公地址:南京市建邺区江东中路号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

办公地址:上海市中山南路2层、25-29层、

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心18层及第层

办公地址:深圳市福田区益田路号荣超商务中心04、18层

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路号运通星财富广场座层

基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。

本基金主要投资于目标基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

未确认的目标份额可计入在内)。基金持有现金以及到期日在年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标的份额。根据投资者申购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标的流动性、标的指数成份股流

动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标基金份额交易和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。在目标上市之前,本基金可以股票和现金特殊申购目标ETF 基金份额。

如法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品,投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

300,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质企业的整体状况,适合作为本基金的标的指数。

如果中证指数有限公司变更或停止沪深指数的编制及发布、或沪深指数由其他

指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深指数不宜继续作为标的指数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

若基金变更投资比例范围约定,基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。

本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标份额所对应资产净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标份额所对应资产净值后剩余部分的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前个工作日内从基金财产中一次性支

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.3%。

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

1 项中第至第项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前个工作日在指定媒体公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律

当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

T类基金份额净值为元。若三笔申购金额分别为元、100

T类基金份额净值为元,投资者申购金额为 5,000.00 元,

例三:假定某投资者在10,000.00类基金份额,持有期限半年,该日 A

例四:假定某投资者在10,000.00类基金份额,持有A 类基

例五:假定某投资者在10,000.00类基金份额,持有期限C 类

基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后位,小数点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费后的余额。

情形描述:,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。

情形描述:,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

情形描述:,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

情形描述:,且转出基金申购费率适用比例费率。

情形描述:,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。

情形描述:,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

情形描述:,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

情形描述:,且转出基金申购费率适用固定费用。

情形描述:,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为 0。

情形描述:,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

情形描述:,且转入基金申购费率适用比例费率。

情形描述:,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

例一:假定投资者在1,000 份甲基金基金份额,该日甲基金

基金份额净值为元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

例二:假定投资者在10,000 份甲基金基金份额,甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例三:假定投资者在3日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500

元。 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

20111 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为元。则赎回金额计算如下:

例四:假定投资者在日转出前端收费基金甲份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例五:假定投资者在10,000 份甲基金基金份额,甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

若日转入乙基金,且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

若日转入丙基金,且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例六:假定投资者在10,000 份甲基金基金份额,该日甲

的申购费用为元,该日乙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

用的申购费用为元,该日丙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例七:假定投资者在3日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.500年日这笔转换确认成功。甲基金适用

20111 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为元。则赎回金额计算如下:

例八:假定投资者在日转出前端收费基金甲 10,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为元。

例十:假定投资者在10,000 份持有期为半年的甲基金基金份额,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例十一:假定投资者在3日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500年日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为元。则赎回金额计算如下:

例十二:假定投资者在日转出持有期为年的后端收费基金甲份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例十三:假定投资者在日转出持有期为天的不收取申购费用基金甲份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例十四:假定投资者在日转出持有期为天的不收取申购费用基金甲 10,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

例十五:假定投资者在3日成功提交了基金转换申请,转出持有天的

为 1.500年日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为元。则赎回金额计算如下:

例十六:假定投资者在日转出不收取申购费用基金甲份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2019年2月18日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

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